关于对五矿期货有限公司西安营业部采取

责令改正措施的决定

五矿期货有限公司西安营业部：

经查，你营业部存在以下违规事实：一是反洗钱管理不到位，未适时调整客户风险等级；二是客户交易区域人员进出管理混乱、登记不规范，监控录像资料保存期限不足6个月；三是已调岗至乌鲁木齐营业部的员工仍为你营业部展业并在你营业部领取工资、缴纳社保。上述问题反映你营业部合规管理及内部控制存在缺陷，违反《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条、《证券期货业反洗钱工作实施办法（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第十二条规定。

依据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条、《证券期货业反洗钱工作实施办法（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第十七条相关规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局

2025年7月24日

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