关于对张涛、张新飞采取出具警示函措施的决定

张涛、张新飞：

经查，你在迈科期货股份有限公司陕西分公司任职期间，向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件。

上述情形违反了《亚博足彩app下载期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第三条、《期货从业人员管理办法》（亚博足彩app下载令第48号）第十五条第三项规定。根据《期货从业人员管理办法》（亚博足彩app下载令第48号）第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习，提高合规意识，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，切实维护交易者合法权益。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 陕西证监局

2025年9月15日

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