关于对中国邮政储蓄银行股份有限公司

陕西省分行采取出具警示函措施的决定

中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行：

经查，你行部分网点基金销售业务采取“行内托管”模式，但你行未建立健全相应内部制度明确该托管模式下相关主体的管理责任、权利及义务等内容，不符合《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号，以下简称《销售办法》）第二十五条的规定。根据《销售办法》第五十三条规定，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局           

2025年9月25日        

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