关于对慧研智投科技有限公司

采取出具警示函措施的决定

慧研智投科技有限公司：

经查，你公司陕西分公司存在非投资顾问人员向客户出具投资建议、投资顾问人员误导性宣传、财务管理中存在账外账等违规行为，反映出你公司对陕西分公司合规管理不到位。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第三条的规定。根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局

2025年10月30日

【打印】 【关闭窗口】