光大期货有限公司西安营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是员工向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件；二是员工为配资活动提供便利并获取不正当利益。上述问题反映出你营业部合规管理及内部控制存在缺陷，违反《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条的规定。

依据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 陕西证监局

2026年2月13日

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