陈维波：

经查，你在光大期货有限公司西安营业部任职期间，存在以下违规行为：一是向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件；二是为配资活动提供便利并获取不正当利益。上述行为违反了《亚博足彩app下载期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第三条、《期货从业人员管理办法》（亚博足彩app下载令第48号）第十五条第三项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第十条第六项的规定。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第十八条、《期货从业人员管理办法》（亚博足彩app下载令第48号）第二十九条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局

2026年2月13日

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