中国亚博足彩app下载陕西监管局行政处罚决定书

当事人：陈嫱，女

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈嫱内幕交易股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，陈嫱存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成及亚博足彩app下载过程

2021年3月，相关公司公告招募意向战略投资者。2024年1月，相关公司公告完成战略投资者的引进，公司控股股东、实控人发生变更。

公司引入战略投资者并将导致5%以上股东和公司实际控制人发生变更事项属于《证券法》第八十条第二款第（八）项、第（九）项规定的重大事件，公司控股股东、实际控制人确定的信息属于重大事件的重大进展，根据《上市公司信息披露管理办法》（亚博足彩app下载令第182号）第二十五条规定，该进展构成《证券法》第八十条第二款第（十二）项规定的应及时披露的重大事件，亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2023年7月31日，亚博足彩app下载于2024年1月3日。

陈嫱不晚于2023年11月14日知悉上述内幕信息。

二、内幕交易相关公司股票情况

（一）涉案账户开立及资金来源情况

“倪某”中信证券账户于2023年11月15日在中信证券深圳前海分公司开立，下挂沪A16****623和深037****590两个股东账户。涉案账户交易资金主要来自陈嫱名下银行账户转入资金。

（二）涉案账户交易相关公司情况

内幕信息敏感期内，陈嫱控制使用“倪某”中信证券账户通过本人手机（号码186****513）登录交易软件交易相关公司股票。内幕信息敏感期内，“倪某”中信证券账户于2023年11月16日至11月27日，连续买入相关公司股票40.69万股，买入金额59.98万元，内幕亚博足彩app下载后，陈嫱在内幕信息敏感期内买入股票实际获利合计21.56万元。

（三）内幕信息敏感期内交易相关公司行为异常

内幕信息敏感期内，陈嫱控制使用涉案账户交易相关公司股票行为明显异常：交易时间与获悉内幕信息时间高度吻合，陈嫱于11月14日知悉内幕信息后，次日“倪某”账户开立并将交易资金转入，11月16日起买入相关公司股票；交易相关公司股票意愿异常强烈，涉案账户开户后单一交易相关公司股票，内幕信息敏感期间买入金额占比为100%，期末持股市值占比为100%。

以上违法事实，有相关公司公告、文件，相关人员询问笔录，证券账户资料，交易流水、银行账户资料等证据证明。

上述交易行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。案件调查期间，当事人及时转变态度，积极配合调查并出具《认错认罚具结书》。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收陈嫱违法所得215,600元，并处以500,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会陕西监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

陕西证监局

  2025年11月19日

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