中国亚博足彩app下载陕西监管局行政处罚决定书

当事人：邓巨伦，男

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对邓巨伦内幕交易股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人邓巨伦的要求，我局于2025年12月4日举行了听证会，听取了邓巨伦及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，邓巨伦存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成及亚博足彩app下载过程

2021年3月，相关公司公告招募意向战略投资者。2024年1月，相关公司公告完成战略投资者的引进，公司控股股东、实控人发生变更。

公司引入战略投资者并将导致5%以上股东和公司实际控制人发生变更事项属于《证券法》第八十条第二款第（八）项、第（九）项规定的重大事件，公司控股股东、实际控制人确定的信息属于重大事件的重大进展，根据《上市公司信息披露管理办法》（亚博足彩app下载令第182号）第二十五条规定，该进展构成《证券法》第八十条第二款第（十二）项规定的应及时披露的重大事件，亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2023年7月31日，亚博足彩app下载于2024年1月3日。

二、内幕交易相关公司股票情况

（一）内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触情况

内幕信息敏感期内，邓巨伦与内幕信息知情人多次就餐，陪同内幕信息知情人进行考察调研，并以内幕信息知情人的系统权限登录存有多个涉内幕信息文件的OA系统。

（二）涉案账户开立、资金来源及交易情况

“何某华”招商证券账户于2023年7月26日在招商证券海南分公司开立，下挂沪A11****190和深01****2305两个股东账户。涉案账户交易资金主要来自邓巨伦名下银行账户转入资金及“何某华”招商证券账户存量资金。

内幕信息敏感期内，邓巨伦控制使用“何某华”招商证券账户通过本人手机（号码138****651）登录下单软件交易相关公司股票。内幕信息敏感期内，“何某华”招商证券账户于2023年7月31日至12月25日期间，累计买入相关公司股票74.39万股，买入成交金额99.98万元，内幕亚博足彩app下载后，邓巨伦在内幕信息敏感期内买入股票实际获利合计31.6651万元。

（三）内幕信息敏感期内交易相关公司行为明显异常

涉案账户交易呈现出突击开户、突击转入大额资金、首次、集中、单向大量买入相关公司单只股票等特征，该特征与内幕信息形成、亚博足彩app下载的过程，与内幕信息知情人联络接触时点高度吻合。涉案账户于2023年7月26日开立，开户后立即转入资金，这一行为与内幕信息形成时间接近；涉案账户在内幕信息形成当日首次买入相关公司股票，在内幕亚博足彩app下载后首个涨停板打开之日清仓卖出；在与内幕信息知情人联络接触的当日及之后连续集中买入；涉案账户开立以来单一交易相关公司，内幕信息敏感期内买入金额占比100%，期末持股市值占比100%。

以上违法事实，有相关公司公告、文件、OA流程、相关人员询问笔录、证券账户资料、交易流水、银行账户资料等证据证明。

上述交易行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

邓巨伦及其代理人在听证及陈述申辩中提出其不属于法定内幕信息知情人员，也不属于与内幕信息知情人联络接触人员，不存在异常交易等申辩意见。经复核，我局认为，当事人与内幕信息知情人多次联络接触，且相关时点与其交易高度吻合，当事人未对交易异常性作出合理解释。综上，我局对当事人邓巨伦及其代理人的陈述、申辩意见不予采纳。

综合当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收邓巨伦违法所得316,651元，并处以1,000,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会陕西监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

陕西证监局

2025年12月18日

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