资本市场违法违规案例宣传之顾某、应某某内幕交易案

【关键词】

内幕信息知情人  非法获取内幕信息人 内幕交易

【案情简介】

2023年4月23日，某上市公司披露《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》并于次日按计划停牌。上述控制权变更事项系《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,依据《证券法》第五十二条，在亚博足彩app下载前为内幕信息。顾某为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易该上市公司股票并亏损，相关交易行为明显异常。应某某与内幕信息知情人顾某关系密切，并在内幕信息敏感期内交易相关公司股票,相关交易行为明显异常，与内幕信息基本吻合，且无正当理由或者正当信息来源。顾某、应某某的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的”行为。中国亚博足彩app下载责令顾某依法处理非法持有的股票，并处以300万元的罚款；对应某某处以50万元罚款。

【案例警示】

《证券法》第五十条规定“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。”第五十三条第一款规定“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕亚博足彩app下载前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。”内幕交易违背了证券市场的公平、亚博足彩app下载、公正原则，严重破坏资本市场公平交易秩序、侵害广大中小投资者合法权益，始终是中国亚博足彩app下载监管执法重点。本案中，法定内幕知情人顾某与非法获取内幕信息人应某某均因从事内幕交易违法行为受到严厉处罚。内幕交易切勿碰，短暂获利终是空。利用内幕消息从事证券交易不仅不能保证获利，还将因此受到法律的制裁。依据法律规定，从事内幕交易违法行为人存在行政、刑事和民事追责情形。除被中国亚博足彩app下载依法行政处罚外，达到刑事立案标准的还将依法移送公安机关查处。根据《证券法》第五十三条第三款“内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任”规定，内幕交易行为人还将承担相应的民事责任。

广大投资者应坚持依法投资，树立理性投资、长期投资和价值投资理念，积极主动学习资本市场基础知识和法律知识，切勿打探“内幕信息”，不要相信所谓“内幕信息”，切莫因贪图不当小利触碰法律红线。