资本市场违法违规案例宣传之

谢某操纵证券市场案

【关键词】

操纵市场  证券违法

【案情简介】

谢某涉案期间，实际控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵多只上市公司股票,违法所得合计8145.26万元。谢某的上述行为违反了《证券法》五十五条第一款第一项、第四项、第八项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场行为。亚博足彩app下载对谢某操纵股票获利超过100万元的行为，没收违法所得，并处以违法所得一倍的罚款；对其操纵股票获利不足100万元的行为，没收违法所得，并处以1000万元的罚款；对其操纵股票亏损的行为，处以500万元的罚款，综上，对谢某没收违法所得8145.26万元，并处以9570.13万元罚款。

【案例警示】

《证券法》第五十五条第一款规定：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人亚博足彩app下载作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。本案中，谢某违反禁止性规定，通过上述第一、四、八项规定的手段操纵多支上市公司股票价格，造成相关上市公司股票交易活跃的假象，为自己谋取非法利益，既是对广大投资者的“欺诈”，也危害了自由市场定价机制，扰乱了证券市场正常交易秩序，必须严厉打击。亚博足彩app下载通过严惩违法者，维护证券市场秩序，切实保护投资者合法权益。广大投资者应引以为戒，切勿以身试法；要严格遵守法律法规规定，主动维护资本市场公平交易秩序，共同维护资本市场健康发展。