陕国资发〔2021〕65号

各设区市人民政府、韩城市人民政府，杨凌示范区管委会，省级有关部门，各省属企业：

　　为贯彻落实《陕西省深化国资国企改革三年行动实施方案（2020-2022年）》（陕办发〔2021〕5号）、《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（陕政发〔2021〕4号）的要求，按照省委、省政府工作部署，决定开展陕西省地方国有控股上市公司发展质量提升专项行动（2021-2023年）。现就专项行动有关工作通知如下：

　　一、指导思想和总体目标

　　（一）以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，按照国务院及省委、省政府关于上市企业高质量发展的有关工作要求，坚持“扩大增量、改善存量、优化结构、提高质量”的原则，持续提高国有控股上市公司的发展质量和效益，积极深化市场化改革，规范公司内部治理，完善合规风控体系，提升资本运作能力，有效发挥上市公司的头雁作用。到2023年，陕西省地方国有控股上市公司（以下简称“上市公司”）运作规范性全面提高，信息披露质量进一步改善，公司治理切实优化，突出问题和风险有效化解，可持续发展能力和质量效益进一步提高，核心竞争力不断增强，实现国有资产保值增值，上市公司成为我省国有经济高质量发展的典范。

　　二、完善公司治理体系，打造治理规范的上市公司

　　（二）引入积极股东，提高决策效率。完善法人治理机制，规范设置股东大会、董事会、监事会、经理层，合理划分各层级职责权限，缩短决策链条，提高决策效率。支持引导上市公司在不丧失控制权的情况下，引入持股5%以上的战略投资者作为积极股东参与公司治理。充分尊重各股东的合法权利，充分发挥各股东对公司治理的积极作用。

　　（三）加强中国特色现代企业制度建设。推动上市公司建立健全具有中国特色的公司治理机制，不断提高上市公司党建工作质量，确保党建工作总体要求纳入企业章程，明确党组织在企业治理结构中的法定地位。修订完善本企业“三重一大”决策制度，把党的领导融入公司治理各环节，实现制度化、规范化、程序化，保证党和国家的方针政策、重大部署在公司的贯彻执行，充分发挥企业党委把方向、管大局、促落实的领导作用。

　　（四）健全市场化经营机制。推进上市公司独立董事制度建设，加强独立董事选聘和管理，充分发挥独立董事作用。切实改善董事会结构，提高董事会科学决策水平。推行经理层成员任期制和契约化管理，市场化选聘职业经理人。力争到2023年全面建立职业经理人制度，实现“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”的动态管理机制。

　　（五）建立激励约束机制。全面推行市场化用工机制，深化三项制度改革，实行有利于吸引和留住关键岗位核心骨干人才的体制机制，激发企业市场活力。积极推进上市公司实施员工持股计划、股权激励和超额利润分享等激励约束机制。探索整体上市或核心业务板块上市的企业集团经营管理团队和核心员工参与上市公司股权激励；探索受限制行业实施股权激励;探索周期预算等更加灵活高效的工资总额管理方式。

　　三、合规经营，提升业绩，打造质地优良的上市公司

　　（六）合规经营，规范运作。上市公司要坚持守法诚信，规范运作，合规经营，稳健发展，树立上市公司良好社会形象，维护资本市场健康发展。完善公司信息披露管理制度，制订信息披露工作流程，完善投资者关系维护机制，公司主要负责人要主动参加业绩说明会等重大活动。建立健全与国有控股股东信息沟通机制，杜绝大股东资金占用、违规担保、违规质押股权等行为。

　　（七）提升企业核心竞争力。上市公司要聚焦主责主业，增强企业核心竞争力，激活企业内生动力。大力实施创新驱动战略，增强关键领域、关键环节、行业标准和技术控制力。持续深化企业改革，优化内部管理，不断提高盈利水平。整合出清亏损企业、“僵尸企业”，清理不具备竞争优势、缺乏发展潜力的经营业务和低效无效资产。到2023年公司核心经营指标在同行业力争达到全省一流、国内先进水平。

　　（八）制定上市公司回报规划。进一步完善和健全上市公司分配机制，切实保护国有股东及中小投资者的合法权益，积极、稳定回报股东，各上市公司要严格依照《公司法》、中国亚博足彩app下载及公司章程的规定，结合公司发展实际，制定本公司2021-2023年上市公司回报规划，增强市场运行的诚信度和透明度，维护和促进资本市场健康稳定发展。

　　四、加强资本运作，打造活力高效的上市公司

　　（九）充分利用资本市场。上市公司要充分发挥平台作用，结合生产经营需要、项目投资需求、市场状况优化融资安排，通过定向增发、配股、发行各类债券和证券化产品等多元化方式，提高直接融资比重。鼓励上市公司积极参与国内、外资产并购重组，整合优质资源，进一步延伸产业链、价值链,优化产业布局，创新盈利模式，不断提升公司核心竞争力，提高企业资产证券化水平。符合条件的上市公司应在2023年底前完成一次再融资或并购。

　　（十）提高市值管理水平。上市公司要树立科学的市值管理理念，充分借助证券、基金、国有资本投资运营公司等机构的专业优势，运用合法合规有效手段提高上市公司资本价值创造能力和资本创造效率。上市公司的资产规模、营业收入、净资产收益率等经济指标增幅原则上应高于所处行业平均增长水平。探索建立上市公司市值管理绩效水平分析评价机制。

　　五、规范国有股东行为，打造持续发展的上市公司

　　（十一）维护资本市场发展。上市公司控股股东及实际控制人要严格按照《上市公司国有股权监督管理办法》，规范国有股权监督管理，规范有序实施上市公司并购、重组。依法依规行使股东权利，严格履行股东义务，依法处理与上市公司的关系，维护上市公司在人员、资产、财务和机构、业务方面的独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益。有效防范和妥善处置再融资、并购重组、改革创新过程中的风险隐患。严格规范与上市公司间的关联交易，推动解决同业竞争问题。

　　（十二）优化配置资源。上市公司国有股东要梳理优质资源，通过购买资产、吸收合并、定向增发等方式将优质资源、主要资产向上市公司集中，推动经营性资产整体上市。对于主业相近，总体竞争力不强的上市公司，加快推进产业资源整合，增强协同发展能力。对于业绩较差、丧失融资功能的公司，要下决心腾笼换鸟，出清落后产能，置入优质资产，积极布局新兴产业，实现转型升级。

　　（十三）合理确定持股比例。上市公司处于充分竞争行业和领域的竞争类企业，允许保持相对控股地位；国有控股股东持股比例低于33.4%的，可以根据实际情况，在不导致上市公司控股权转移的前提下，合理确定持股比例。对于关系国家安全和国民经济命脉和我省经济社会发展的重要行业和关键领域中的上市公司，国有控股股东应当采取有效措施，切实保持在上市公司中的控制力。

　　（十四）推进企业上市。按照“优质资产运作一批、次优资产重组一批、潜力资产孵化一批”的原则，认真梳理储备上市资源，建立动态后备上市资源库，加大上市公司培育力度，采取IPO、借壳、并购重组、分拆上市等多种方式，积极争取在境内外多层次资本市场上市或挂牌交易，不断提高国有资产证券化水平。

　　（十五）优化考核方式。上市公司控股股东要结合国资监管部门的要求，研究制定上市公司考核办法，逐步建立以市值、净资产收益率和全员劳动生产率相结合的高质量发展的考核体系，根据上市公司所处行业情况，“一企一策”分类实施考核。各级国资监管部门要将所属上市公司高质量发展和推进上市工作作为监管企业负责人目标责任考核的内容。

　　六、加强组织领导，打造引领国有企业高质量发展的典范

　　（十六）强化职责分工。各级国资监管部门（包括履行国有控股上市公司、上市后备企业出资人职责或监管职责的部门和单位）、各上市公司控股股东要按照“一企一策”“一企一专班”的原则，按照职责负责组织和督促所属上市公司开展发展质量提升工作。各级国资监管部门要确定负责部门和联系人，于7月31日前报至省国资委。

　　上市公司及控股股东单位是上市公司发展质量提升的责任主体，要按照本计划的各项要求，结合企业实际和“十四五”发展规划，制订本公司发展质量提升专项行动台账（2021-2023年），逐项明确目标，夯实责任，细化措施，狠抓落实，确保达到实效，行动台账应于2021年8月15日前完成制订，并向国资监管部门及控股股东进行报备。

　　（十七）建立沟通报告制度。上市公司要按季度向控股股东、实际控制人及国资监管部门上报公司发展质量提升情况，主要包括运行情况、重要经济指标、资本运作、重大风险应对等情况；每半年要结合市场形势和所处行业，分析并报告上市公司发展质量提升中存在的问题及工作安排部署等情况。

　　上市公司应积极主动与证监、金融、财税、市场等相关监管部门建立畅通、高效的沟通联络机制，及时报告有关情况，取得相关部门的工作支持和帮助。

　　　　　　　　　　　　　 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　陕西省地方金融监督管理局

　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会陕西监管局 　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021年6月25日