〔2022〕8号

    当事人：张家利，男，1960年4月出生，时任山东金晶科技股份有限公司职工监事，住址：潍坊市昌邑市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张家利短线交易“金晶科技”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，张家利存在以下违法事实：

2015年6月4日至2022年4月29日，张家利担任山东金晶科技股份有限公司（以下简称金晶科技）职工监事。袁某萍系张家利配偶。袁某萍证券账户在2020年3月3日至2022年4月20日期间，累计买入“金晶科技”466,900股，成交金额3,770,920元，累计卖出“金晶科技”524,600股，成交金额4,064,569元，存在将持有的“金晶科技”“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为。

上述违法事实有相关当事人的询问笔录、情况说明、证券账户资料、金晶科技公告等证据证明，足以认定。

张家利的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款及第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对张家利给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，联行号：302100011106，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                 中国证券监督管理委员会山东监管局

                               2022年12月26日

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