〔2023〕2号

    当事人：张金楼，男，1969年12月出生，住址：山东省胶南市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张金楼短线交易“胜华新材”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，张金楼存在以下违法事实：

    2020年8月3日至2023年7月27日，张金楼担任山东石大胜华化工集团股份有限公司（2022年9月更名为胜华新材料集团股份有限公司）董事，刘某系张金楼配偶。刘某证券账户在2020年8月6日至2023年2月20日期间，累计买入该公司股票59,700股、成交金额3,721,757元，累计卖出该公司股票53,700股、成交金额3,169,254元，存在将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入的行为。

    上述违法事实，有相关人员询问笔录、情况说明、证券账户资料、公司公告等证据证明，足以认定。

    张金楼的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对张金楼给予警告，并处以10万元的罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，联行号：302100011106，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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