当事人：李鹏，男，时为山东领信信息科技股份有限公司（以下简称领信股份）实际控制人，时任领信股份董事长。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对领信股份信息披露违法违规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人逾期未提出陈述申辩、未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，领信股份存在以下违法事实:

领信股份通过11家外部公司开展虚假业务虚增收入、利润；通过将实质未开展或未完成项目虚构为已完成项目的方式虚增收入、利润。2021年、2022年、2023年上半年分别虚增收入为16,381.63万元、12,719.05万元、9,759.32万元；2021年、2022年、2023年上半年分别虚增利润总额为9,813.96万元、7,372.76万元、5,377.45万元。领信股份2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。

上述违法事实，有询问笔录、银行流水、情况说明、项目合同等证据证明，足以认定。

领信股份的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、《非上市公众公司信息披露管理办法》（亚博足彩app下载令第191号）第三条第一款的规定，根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（亚博足彩app下载令第191号）第四十九条第一款、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）第五条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三款、《非上市公众公司信息披露管理办法》（亚博足彩app下载令第191号）第五条的规定，董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

领信股份时任董事长李鹏知悉领信股份财务造假行为，未能保证领信股份2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告的真实、准确、完整，未能忠实、勤勉地履行职责，系直接负责的主管人员。同时，李鹏利用实际控制人地位，组织、指使领信股份实施财务造假行为，直接导致领信股份信息披露违法的行为，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的“组织、指使”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）第五条的规定，我局决定：对李鹏给予警告，并处以700万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员罚款200万元，作为实际控制人罚款500万元。

当事人李鹏的违法行为情节严重，根据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（亚博足彩app下载令185号）第三条第一项、第七条第一款的规定，我局决定对李鹏采取10年证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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