索??引??号 | bm56000001/2025-00006076 | 分????????类 | |
---|---|---|---|
发布机构 | 发文日期 | 1747154760000 | |
名????????称 | 关于对天富期货有限公司山东分公司采取责令改正措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2025〕32号 | 主??题??词 |
关于对天富期货有限公司山东分公司采取责令改正措施的决定
天富期货有限公司山东分公司:
经查,你公司在与刘景友居间合作过程中,未采取切实有效措施督促刘景友合规展业,反映出你公司对居间人缺乏有效管控机制,对居间人的管理不到位,公司内部控制管理不完善。
上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当采取切实有效措施对上述问题进行整改,强化居间人管理,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2025年5月14日