索??引??号 | bm56000001/2025-00009256 | 分????????类 | |
---|---|---|---|
发布机构 | 发文日期 | 1753065300000 | |
名????????称 | 关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2025〕60号 | 主??题??词 |
关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定
山东神光咨询服务有限责任公司:
经查,你公司对从业人员的合规管理和培训不到位,从业人员存在亚博足彩app下载发布不实信息的情况。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第227号)第三十五条、第四十三条的规定,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第227号)第五十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向我局提交书面报告。
如对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2025年7月21日