| 索??引??号 | bm56000001/2025-00013490 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1763594760000 | |
| 名????????称 | 关于对高月显采取出具警示函行政监管措施的决定 | ||
| 文????????号 | 行政监管措施决定书〔2025〕90号 | 主??题??词 | |
关于对高月显采取出具警示函行政监管措施的决定
高月显:
经查,睿银泛德私募基金管理(山东)有限公司在开展私募投资基金业务中存在以下行为:未建立关联交易管理制度,未按照规定和合同约定对关联交易进行信息披露,从事借款融资居间服务业务,未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号)第二十八条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十三条第九项、第二十五条第一款,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号)第四条、第十一条的规定。
你作为公司法定代表人、执行董事兼总经理,未谨慎勤勉履行相关责任与义务,对上述问题负有主要责任,违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2025年11月20日


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