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索??引??号 bm56000001/2023-00003018 分????????类
发布机构 发文日期 1677708060000
名????????称 关于对倪思佳采取出具警示函措施的决定
文????????号 沪证监决〔2023〕49号 主??题??词

关于对倪思佳采取出具警示函措施的决定

倪思佳:

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对你的证券投资行为进行了抽查。经查,你作为众华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称众华所)高级业务员、科博达技术股份有限公司(以下简称科博达)2021年年度财务报告审计项目组成员,于2022年1月2日至1月8日买卖科博达股票。

众华所接受委托为科博达提供2021年年度财务报表审计服务,2021年11月25日起实际开展相关审计工作,审计报告披露日为2022年4月22日。你作为科博达2021年年报审计项目组成员,在实际开展审计工作之日至审计报告披露后五日内买卖科博达股票,违反了《证券法》第四十二条第二款的规定。

依据《上市公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第182号)第五十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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