北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司：

经查，你单位（统一社会信用代码：91310113MA1GM0345M）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：

一、营销宣传存在夸大、误导性表述，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2010〕27号，经亚博足彩app下载公告〔2020〕20号及66号修订，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。

二、个别向投资者提供投资顾问服务的员工不具有证券投资咨询执业资格，不符合《暂行规定》第七条的规定。

且在我局于2023年1月29日对你单位就相同问题采取责令改正行政监管措施后，你单位并未切实整改。

为此，我局决定根据《暂行规定》第三十二条的规定，对你单位采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施，责令你单位在收到本决定之日起暂停新增客户6个月。

你单位应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国亚博足彩app下载规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你单位应当每月向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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