索??引??号 | bm56000001/2024-00003825 | 分????????类 | |
---|---|---|---|
发布机构 | 发文日期 | 1713115380000 | |
名????????称 | 关于对段智瑞采取责令改正措施的决定 | ||
文????????号 | 沪证监决〔2024〕147号 | 主??题??词 |
关于对段智瑞采取责令改正措施的决定
段智瑞:
经查,截至2023年4月20日,你作为上海龙韵文创科技集团股份有限公司(以下简称龙韵股份或公司)股东,持有公司股份3,895,300股,占公司总股本的4.17%,与公司股东许龙为一致行动人,合计持有公司股份5,337,300股,占公司总股本的5.72%。
2023年10月31日至11月8日,你与许龙合计减持公司股份1,289,300股,占公司总股本的1.38%。其中,许龙于2023年10月31日至11月7日,通过集中竞价方式合计减持龙韵股份933,300股,占公司总股本的0.99%。你于2023年11月8日通过集中竞价方式减持公司股份356,000股,占公司总股本0.38%,导致你与一致行动人在3个月内通过集中竞价合计减持股份超过公司股份总数的1%,上述行为不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2017〕9号)第九条第一款、第二款的规定,违反了《中华人民共和国证券法》第三十六条第二款的相关规定。
为维护市场秩序,规制违规交易行为,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取责令改正的监管措施。你应当认真吸取教训,积极采取措施,消除违法行为影响,切实加强对证券法律法规的学习,杜绝此类违法违规行为再次发生,并自收到本决定书之日起三十个工作日内向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2024年4月15日