当事人：殷某，男，197X年出生，住址：上海市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，本局对殷某利用未亚博足彩app下载信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向殷某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及殷某依法享有的权利。应当事人要求，本局于2024年5月22日举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，殷某违法事实如下：

一、殷某知悉相关未亚博足彩app下载信息

某资产管理有限责任公司（以下简称某资管公司）于20XX年X月X日获批保险许可证。2019年5月20日至2022年4月29日，殷某先后担任某资管公司相关信息系统团队高级项目总监、相关信息系统团队资深运维支持专家（实际履行相关信息系统服务团队负责人），岗位职责主要为负责公司相关信息系统的运维、开发、测试等。因工作需要，殷某频繁登录其具有权限的智慧组合风险管理系统、投资管理系统等，知悉了“某股份有限公司－投连－个险投连”等产品持仓、交易明细等未亚博足彩app下载信息。

二、殷某先后控制“谷某”“王某”相关证券账户，“王某”D证券账户由王某本人控制

“谷某”H证券账户于2020年9月2日在H证券股份有限公司淮安市淮安区翔宇大道证券营业部开立，下挂沪深股东账户。“王某”Z证券账户于2015年9月14日在Z证券股份有限公司上海金沙江路证券营业部开立，下挂沪深股东账户。上述两账户资金主要来源及去向为殷某、花某夫妇。2020年9月3日至2022年4月19日期间（以下简称案涉趋同交易期间），殷某先后实际控制“谷某”H证券账户、“王某”Z证券账户开展相关证券交易。

“王某”D证券账户于2007年5月29日在D证券股份有限公司上海徐汇区肇嘉浜路证券营业部开立，下挂沪深股东账户。除王某受殷某委托代殷某交易部分股票外，“王某”D证券账户资金归属于王某。“王某”D证券账户由王某本人控制。

三、殷某从事与未亚博足彩app下载信息相关的证券交易活动

案涉趋同交易期间，殷某利用因职务便利获取的上述产品相关未亚博足彩app下载信息，违反规定，先后控制“谷某”H证券账户、“王某”Z证券账户从事股票交易，并借用“王某”D证券账户代买500股杭州安恒信息技术股份有限公司股票，与任职相关“某股份有限公司－投连－个险投连”等产品发生趋同交易,趋同交易股票数43只，趋同交易成交金额合计1235.48万元，相关趋同交易亏损。

四、殷某利用获取的未亚博足彩app下载信息明示、暗示他人从事相关交易活动

2020年12月至2022年3月期间，殷某违反规定，频繁将因职务便利获取的上述产品相关未亚博足彩app下载信息提供给王某，明示、暗示王某利用相关未亚博足彩app下载信息进行交易。王某实际操作“王某”D证券账户进行交易。上述期间，该账户与“某股份有限公司－投连－个险投连”等产品发生趋同交易。

以上事实，有某资管公司提供的相关材料、手机微信聊天记录、相关证券账户交易流水、银行账户流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

本局认为，殷某的上述行为违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。

当事人在听证会和陈述、申辩材料中提出以下意见：自2021年9月起，未向王某透露未亚博足彩app下载信息；2021年年底，系统权限已收回，疫情居家办公期间无法访问系统，交易与未亚博足彩app下载信息无关；其不知悉智慧组合风险管理系统、投资管理系统；两项处罚应合并为一项；考虑其初入金融行业、主动终止违法行为、积极配合调查、非主动查询未亚博足彩app下载信息以及家庭情况等因素，要求减轻处罚。

针对殷某的陈述申辩意见，经复核，本局认为：

第一，在案证据显示，殷某自2020年12月至2022年3月期间，存在将相关未亚博足彩app下载信息提供给王某的情况。案涉趋同交易期间，殷某拥有投资管理系统或智慧组合风险管理系统等系统权限，并通过相关系统查看相关产品未亚博足彩app下载信息。其所提出的未向王某透露未亚博足彩app下载信息、2021年年底系统权限已收回以及不知悉前述系统等陈述申辩意见与事实不符。

第二，利用未亚博足彩app下载信息交易与明示、暗示他人利用未亚博足彩app下载信息交易属于两项独立的违法行为，分别处罚于法有据，并无不当。本案量罚已综合考量当事人各项情节，符合过罚相当原则。

综上，本局对殷某的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款的规定，本局决定：

一、对殷某利用未亚博足彩app下载信息从事相关证券交易的行为，处以100万元罚款。

二、对殷某明示、暗示他人利用未亚博足彩app下载信息从事相关证券交易的行为，处以80万元罚款。

综合上述两项违法事实，合计对殷某处以180万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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