当事人：徐某，女，198X年出生，住址：上海市浦东新区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，本局对徐某泄露因职务便利获取的未亚博足彩app下载信息的违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，徐某存在以下违法事实:

20XX年X月至20XX年X月期间，徐某担任上海某资产管理有限公司的某投顾产品的指定授权代表，实际负责投资决策等工作，知悉投资决策等未亚博足彩app下载信息。20XX年X月至20XX年X月期间，徐某担任上海某资产管理中心（有限合伙）管理的某私募证券投资基金的投资经理，负责投资决策等工作，知悉投资决策等未亚博足彩app下载信息。上述期间，徐某向陈某泄露所管理的两只产品的投资决策等未亚博足彩app下载信息。

上述事实，有产品合同、相关证券账户交易流水、相关人员的询问笔录等证据证明，足以认定。

徐某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第二十三条第五项、第四十条的相关规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

徐某虽然提交了陈述、申辩材料，但未对本案违法事实、法律适用、处罚裁量等提出异议。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，本局决定：对徐某责令改正，并处以50万元罚款。    

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                                         2025年7月14日

【打印】 【关闭窗口】