黄琪：

经查，你在担任瑞达期货股份有限公司上海民生路营业部（统一社会信用代码：91310000080054446D）（以下简称“营业部”)负责人期间，营业部存在以下违规事实：一是营业部部分人员与瑞达期货上海分公司人员混同；二是在开展互联网营销过程中存在决策程序不规范，留痕不完整，误导性宣传、合规监控不足的问题。上述行为反映出营业部风险管理不到位、内部控制存在缺陷。

     你作为民生路营业部负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（亚博足彩app下载令第179号、经亚博足彩app下载令第202号修正、227号修订）第四条的规定。根据《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真对照相关法律法规，分析营业部违规问题产生的原因，切实履行管理职责。

     如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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