中财期货有限公司、杨伟、郭燕平：

经查，中财期货有限公司（统一社会信用代码：91310000132110682L，以下简称中财期货）存在以下问题：与不符合条件的人员开展居间合作，未按照中国期货业协会和公司制度规定建立居间关系并开展相关居间业务管理，反映出公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条的规定。

根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对中财期货采取责令改正的监督管理措施。中财期货应当在收到本决定书之日起30日内予以改正和提交书面报告，并切实按照法律规范要求，加强风险管理和内部控制，杜绝此类违规行为再次发生。

杨伟作为公司总经理，未能依法履行职责，对上述问题负有主要责任，违反了《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（亚博足彩app下载令第202号、第227号，以下简称《任职管理办法》）第四条的规定。根据《任职管理办法》第四十四条第一项的规定，我局决定对杨伟采取出具警示函及监管谈话的监督管理措施，请于2025年12月25日携带本人身份证件到我局（上海市迎春路555号A座）接受监管谈话。

前述不符合条件的居间合作人员由中财期货宁波分公司引进，郭燕平作为中财期货宁波分公司负责人，未能依法履行职责，违反了《任职管理办法》第四条的规定。根据《任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对郭燕平采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                                         2025年12月16日

【打印】 【关闭窗口】