华金证券股份有限公司：

经查，你公司在融资融券业务资金管理中，对业务规则理解不充分，操作失误导致2025年9月10日、11日公司客户信用交易担保资金出现缺口。

上述行为不符合《证券公司融资融券业务内部控制指引》（亚博足彩app下载公告〔2011〕32号）第十八条第一项的规定，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（亚博足彩app下载令第117号）第四条第六项的规定。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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