| 索??引??号 | bm56000001/2026-00001677 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1769728680000 | |
| 名????????称 | 关于对恒泰期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 沪证监决〔2026〕35号 | 主??题??词 | |
关于对恒泰期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定
恒泰期货股份有限公司:
经查,你公司(统一社会信用代码:91310000132354599N)对互联网营销第三方机构的合规管控不足,未签订书面协议即利用第三方机构提供的服务开展互联网营销活动。
以上问题反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷,违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2026年1月30日


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