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索??引??号 bm56000001/2026-00001677 分????????类
发布机构 发文日期 1769728680000
名????????称 关于对恒泰期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文????????号 沪证监决〔2026〕35号 主??题??词

关于对恒泰期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定

恒泰期货股份有限公司:

经查,你公司(统一社会信用代码:91310000132354599N)对互联网营销第三方机构的合规管控不足,未签订书面协议即利用第三方机构提供的服务开展互联网营销活动。

以上问题反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷,违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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