上海九方云智能科技有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：91310116MA1JAC8A6D）在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

一、公司部分营销宣传内容存在误导性，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。

二、公司直播营销内容存在虚假不实信息，违反了《暂行规定》第二十五条的规定。

三、公司合规管理和风险控制机制不健全，违反了《暂行规定》第九条的规定。

四、公司部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，违反了《暂行规定》第七条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正及责令暂停新增客户三个月的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户三个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国亚博足彩app下载规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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