索??引??号 | bm56000001/2021-00250131 | 分????????类 | 其他;行政许可 |
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发布机构 | 上海局 | 发文日期 | 1627946700000 |
名????????称 | 关于核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围的批复 | ||
文????????号 | 沪证监许可[2021]4号 | 主??题??词 | 证券 |
关于核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围的批复
(沪证监许可[2021]4号)
野村东方国际证券有限公司:
你公司(统一社会信用代码:9131XXXXXXXXXXTF05)报送的关于变更业务范围的申请文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司变更业务范围,增加代销金融产品业务。
二、你公司应当为代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。你公司应当自换领营业执照之日起15日内,向中国亚博足彩app下载申请换发经营证券期货业务许可证。
四、你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证前,不得经营代销金融产品业务,也不得进行与代销金融产品业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证后,应当依法开展代销金融产品业务。
五、你公司应当根据本批复修改公司章程,并向我局报备所修改条款。
二〇二一年八月三日