索??引??号 | bm56000001/2023-00002917 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1678126502000 | |
名????????称 | 关于对民众证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定 | ||
文????????号 | 〔2023〕2号 | 主??题??词 |
关于对民众证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定
民众证券投资咨询有限公司:
我局在现场检查及日常监管中发现你公司存在以下违法违规行为:部分员工在业务推广和客户招揽中,对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传;未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况;部分分支机构出现违法违规行为,反映出你公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第十一条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定,我局决定责令你公司自本监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。
如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2023年2月24日