索??引??号 | bm56000001/2023-00003725 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1679597475000 | |
名????????称 | 深圳证监局关于对姜囡采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2023〕25号 | 主??题??词 |
深圳证监局关于对姜囡采取出具警示函措施的决定
姜囡:
经查,深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司(以下简称金聚立或公司)作为深圳长盈二号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称长盈二号)的管理人,存在以下违规情形:
一是未实际参与长盈二号所投项目的尽职调查、投资决策及投后管理,未切实履行谨慎勤勉义务。
二是未按照长盈二号合伙协议约定向投资者披露长盈二号2020年、2021年关于基金投资、资产负债等重大信息。
三是未妥善保存部分投资者适当性管理等相关资料。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十四条和第二十六条的相关规定。
你自2016年8月31日至2022年10月13日担任金聚立的法定代表人、执行董事、总经理,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服,你可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2023年3月18日