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索??引??号 bm56000001/2023-00003789 分????????类
发布机构 发文日期 1679629833000
名????????称 深圳证监局关于对杨芬采取出具警示函措施的决定
文????????号 行政监管措施决定书〔2023〕23号 主??题??词

深圳证监局关于对杨芬采取出具警示函措施的决定

杨芬:

经查,深圳前海泽弘资产管理有限公司(以下简称泽弘资产或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是公司作为新余中创裕然投资中心(有限合伙)、共青城九方科技投资中心(有限合伙)、新余中创旭恒投资中心(有限合伙)等私募基金的管理人,未实际参与上述私募基金所投项目尽职调查、投资决策以及投后管理,切实履行谨慎勤勉义务;二是未及时填报并定期更新管理人的有关信息。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十五条第一款的相关规定。

你自2016年11月18日至今担任泽弘资产的法定代表人、总经理、执行董事,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服,你可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

                              深圳证监局

                              2023年318

链接: 中国政府网

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