索??引??号 | bm56000001/2023-00006578 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1685991615000 | |
名????????称 | 深圳证监局关于对谢晋山采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2023〕59号 | 主??题??词 |
深圳证监局关于对谢晋山采取出具警示函措施的决定
谢晋山:
经查,深圳市瑞思博投资管理有限公司(以下简称瑞思博或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:一是你公司管理的瑞思博3号私募证券投资基金未按合同约定进行止损,存在未履行谨慎勤勉义务的情形;二是向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益;三是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;四是未按照合同约定向投资者披露瑞思博2号私募证券投资基金、瑞思博3号私募证券投资基金的净值报告、季度报告和年度报告等;五是未按规定保存部分私募基金的投资者适当性管理方面资料。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第十五条、第十六条第一款、第二十四条、第二十六条的相关规定。
你自2014年12月26日至今担任瑞思博的法定代表人、执行董事、总经理,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服,你可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2023年5月25日