深圳市前海钻盾资产管理有限公司、宋健铭、马帅、曲亮：

经查，深圳市前海钻盾资产管理有限公司（以下简称钻盾资产或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未妥善保存部分投资者适当性管理方面相关资料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募管理办法》）第二十四条、第二十六条的相关规定。

宋健铭于2016年12月1日起任公司法定代表人、执行董事、总经理,至2018年11月30日离职，对公司未妥善保存部分投资者适当性管理方面相关资料的违规行为负有责任。

马帅于2019年9月23日至2021年1月8日任公司法定代表人、执行董事、总经理，对公司未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息的违规行为负有责任。

曲亮于2021年1月8日至今任公司法定代表人、执行董事、总经理，对公司未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息的违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对钻盾资产、宋健铭、马帅、曲亮采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                               深圳证监局

                                    2023年11月9日

【打印】 【关闭窗口】