杜海江：

经查，国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号，经亚博足彩app下载令第166号修正）第三条、第六条的规定。你作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

　　　　　　　　　　　　　　 2024年4月17日

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