深圳前海和凯创业投资有限公司：

经查，深圳前海和凯创业投资有限公司（以下简称和凯创业或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：部分私募基金募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向部分风险识别能力和风险承担能力与私募基金不匹配的投资者推介私募基金、未及时填报并定期更新所管理的部分私募基金投资运作情况、未妥善留存部分投资者适当性材料的情形。

相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号，以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十七条、第二十五条第一款、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条相关规定，我局决定对和凯创业采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2025年10月23日

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