深圳市珞珈投资咨询有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在亚博足彩app下载直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号，下同）第七条、第九条、第二十四条、第三十一条，《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号，下同）第三条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，综合考虑你公司存在向监管部门提供不完整信息等情况,我局决定对你公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令你公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。

你公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，经我局整改验收完成后，方可新增客户。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

                                2025年12月30日

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