3月1日，在深圳证监局的指导下，深圳市证券业协会投资银行业务专业委员会召开2023年度全体委员会议。深圳证监局相关负责同志出席会议，深圳地区证券公司投行业务相关负责人、协会相关负责人参加会议，专委会秘书长唐松华主持会议。

会议首先举行了新任委员聘书颁发仪式，银泰证券总经理甘韶球、五矿证券副总经理廖圣柱和第一创业证券投行业务团队负责人李军伟三位受聘成为新委员。

随后，专委会副主任谌传立汇报了投行业务专委会2022年工作总结，介绍了投行业务专委会在课题研究、开展调研、研讨交流、协助监管等各项重点工作取得的积极成果。

会上，国信证券代表课题组汇报了《证券发行中介机构责任边界研究》课题研究成果。课题组针对全面注册制背景下中介机构责任边界整理分析了业内关注的重点案例，同时借鉴了境外成熟市场的经验做法，形成在注册制背景下中介机构责任认定的意见建议。

平安证券代表课题组汇报了《注册制下投行业务模式转型》课题研究成果。课题组采用问卷调查的研究方法，对注册制下的投行业务环境变化、投行业务模式的调整优化、业务转型过程中遇到的困难等方面进行了分析，并针对新股发行定价、人才培养、业务质量等问题提出了建议。

深圳证监局通报了近期辖区保荐业务检查问题和潜在风险，指出了辖区券商在投行业务组织架构、内控人员配备、考核机制、底稿验收流程管控等方面存在的问题，并就相关问题和风险提出了明确的监管要求。

在主题交流环节，各委员就落实全面注册制过程中可能出现的问题和意见进行研讨，并就相关问题积极交流经验和探讨解决方案，进一步推动全面注册制在投行业务的落实。

会议最后，深圳证监局相关负责同志作总结发言，对辖区证券公司落实全面注册制改革工作提出具体要求：一是要求各公司深刻认识全面注册制改革的重大意义，提高政治站位，积极贡献行业力量；二是要求各公司做好准备工作，加强员工培训促进对相关规则的认识理解，抓紧进行公司内部制度流程的修订，扎实稳妥做好技术系统改造，夯实改革基础，确保符合全面注册制的要求；三是要求各公司树牢诚信合规意识，围绕全面注册制改革对券商合规工作的新要求，进一步健全合规管理和内控机制，强化人员廉洁从业管理，切实提升合规内生动力。

下一步，深圳市证券业协会将根据会议工作安排和部署，积极推动辖区全面注册制改革工作平稳落地，助力深圳证券行业合规、诚信、专业、稳健发展。