深圳市证券业协会合规专业委员会召开2024年度第一次全体委员会议
日期:2024-07-09 ????来源:深圳市证券业协会
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为充分总结行业合规工作成效,加强行业合作交流,提升合规管理水平,6月28日,在深圳证监局的指导下,深圳市证券业协会合规专业委员会(下称“合规专委会”或“专委会”)召开2024年度第一次全体委员会议。深圳证监局相关负责同志出席会议,合规专委会全体委员、协会相关负责人参加会议。
会上,专委会秘书长汇报了专委会2023年工作情况。据介绍,2023年各委员单位积极发挥自身专业优势,按照工作计划有序推动各项工作开展,在课题研究、行业研讨、培训交流等方面取得了积极成效。
随后,专项课题组向与会人员报告了专委会2023年专项工作研究成果。中信证券介绍了“非法配资活动监控探讨”,分析总结了此次调研模式与调研结果,就场外配资的指标特征监控、构建图谱等防范方法提出建议。安信资管介绍了“深圳辖区大资管合规管理调研”,梳理了公募基金公司先进管理经验,为券商资管机构公募化转型、建设高质量内控管理体系提供参考借鉴。
在主题研讨环节,参会委员围绕日常经营中遇到的难点痛点问题,结合公司合规管理实践和业务开展情况,从投资者适当性管理、投诉应对处理、从业人员管控、专项业务培训、信息系统管理等方面展开研讨。
深圳证监局肯定了合规专委会在过去一年工作中取得的成绩,通报了近期关注问题,同时对辖区公司合规内控管理提出了进一步要求,督促各机构准确把握高质量发展要求,宣导树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系,要求合规负责人强化主动履职意识,严把合规关,敢于坚持原则,守好风险底线。
下一步,深圳市证券业协会将在深圳证监局的指导下,切实履行“自律、服务、传导”职能,引导辖区证券公司提高站位,强化合规风控和客户服务水平,切实维护投资者合法权益,助力深圳证券行业高质量发展。