深圳基金公会组织开展新“国九条”及行业新规专题培训
日期:2024-07-10 ????来源:深圳市投资基金同业公会
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为深入贯彻落实新“国九条”精神,牢牢把握基金行业高质量发展主线,深圳市投资基金同业公会在深圳基金行业文化建设专委会、深圳基金行业合规风控专委会的支持下,围绕金融行业如何服务新质生产力,资管行业如何落实好行业新规等内容开展专题培训。
会上,广东省委宣传部讲师团、深圳市委讲师团宣讲专家、深圳市国家级领军人才田启波教授就如何进一步优化资本市场,促进新质生产力发展进行分享。他围绕新质生产力的特点、本质、意义等方面进行全面解析,并就资本市场赋能新质生产力的进展、存在的问题与政策建议提出了自己的看法与建议。新质生产力是推动各行各业高质量发展的内在要求和重要着力点,而其核心精髓是科技创新。为更好服务新质生产力发展,需建立和优化能够大力支持创新驱动战略,引导金融资源跟科创企业进行精准匹配,推动科技创新、先进制造等关键要素加速发展的资本市场。资本市场赋能新质生产力,对资本市场的发展亦具有重大的推动作用,有利于资本市场结构性改革,提振投资者信心,增强资本市场的内在稳定性,吸引中长期资金入市。
随后,源泰律师事务所合伙人刘佳律师就2024年上半年资管行业新规开展分享与解读。她对《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《亚博足彩app下载募集证券投资基金证券交易费用管理规定》、《证券市场程序化交易管理规定(试行)》等近期政策进行解读分享。刘佳律师指出,《高质量发展若干意见》指明了基金行业要以投资者为本、践行金融为民的方向,行业要更加有力地服务国民经济重点领域和现代化产业体系;《减持管理办法》加大了退市监管力度,进一步完善了重大违法类、规范类、财务类和交易类四类强制退市指标,打击各类违规“保壳”行为,对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。《证券交易费用管理规定》限定了公募基金交易佣金的费率上限及使用范围,严禁利益交换和向第三方支付费用,不得支付包括金融终端、外部专家咨询、研报平台、数据库及交易算法等费用。《程序化交易管理规定》要求定期开展数据筛查,对程序化交易投资者的交易行为和其报告的交易策略、频率等信息进行一致性比对,对涉及程序化交易的相关机构和个人进行现场或者非现场检查,对频繁出现报告信息与交易行为不符等情况的相关机构和个人进行重点检查。
基金公会将持续发挥行业平台功能,精心组织开展专业培训,助力辖区基金公司高质量发展。