为深化落实中央金融工作会议精神，督促引导辖区证券行业机构弘扬和践行中国特色金融文化，持续提升证券分支机构合规内控和从业人员管理水平，四川证监局讲好“监管第一课”，组织开展辖区新设新任证券分支机构负责人任职培训。

一是督促机构端正经营理念，大力弘扬和践行中国特色金融文化。要求行业机构深入落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等文件要求，增强金融报国的情怀和担当，坚守资本市场工作的政治性、人民性，端正经营理念，注重功能发挥，大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚决纠治过度激励、奢靡炫富等不良风气，让“五要五不”的精神内化于心外化于行，为四川资本市场高质量发展提供精神动力和文化支撑。

二是投诉举报、备案管理、现场检查三管齐下促合规。通报近年来辖区投诉举报核查处理情况，督促证券分支机构主动作为、关口前移，从源头上化解服务纠纷、预防违法违规事项的发生；宣讲备案审查监管要求，督促机构切实履行主体责任，完善人员聘任管理制度，严把“入口关”，从入职环节就深植合规理念和要求；通报近年来现场检查和监管问责情况，释放严监严管清晰信号。剖析全链条、立体化问责的典型案例，倒逼机构层层责任落实。从证券分支机构实际出发，着力强调经纪业务、廉洁从业、销售金融产品等问题风险集中的业务领域，督促机构加强从业人员管理，严格落实《证券经纪业务管理办法》《关于依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的通知》等监管法规和要求。

三是强调安全生产和廉洁从业两项重点工作。落实“管行业就要管安全生产”，督促证券分支机构切实履行安全生产工作的主体责任，牢固树立安全发展理念，筑牢安全生产防线，坚决做到思想认识到位、责任落实到位，工作措施和预案准备到位，风险隐患排查处置到位，维护资本市场安全稳定运行。持续加强行业廉洁从业监管，督导机构建立健全廉洁从业管理机制、内部控制制度，持续推进廉洁文化建设，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。