四川钱坤云智能科技有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务，个别人员不符合从事证券业务的条件，个别高级管理人员免职备案不及时；二是存在误导性营销宣传的情形；三是存在投资建议依据不合理，未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；四是合规管理和风险控制机制不完善。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第三条第二款和第三款、第四十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第七条、第九条、第十二条第一款第二项、第十六条、第二十四条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  四川证监局  

                                 2023年8月23日

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