中国证券监督管理委员会天津监管局

行政处罚决定书

〔2022〕1 号

当事人：无锡嘉和融国际贸易有限公司（以下简称无锡嘉和融或公司），住所：江苏省无锡市梁溪区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对无锡嘉和融涉嫌借用他人证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，无锡嘉和融存在以下违法事实：

    2021年3月19日，按照公司实际控制人陶某伟的安排，无锡嘉和融从陶某伟实际控制的其他公司银行账户筹措资金1000万元，转入无锡嘉和融借用的“华某帆”中金财富证券账户，由华某帆按照陶友伟指令,利用其中7,090,000元，操作账户买入“天喻信息”,2021年3月22日卖出，卖出所得共计7,559,869.37元经由宋某银行账户重新分配转入华某帆、胡某、杨某的证券账户用于交易“哈工智能”。

2021年3月至5月，按照陶某伟安排，无锡嘉和融从陶友伟实际控制的其他公司银行账户等处筹措资金2000余万元，连同“华某帆”中金财富证券账户卖出“天喻信息”所得7,559,869.37元，转入无锡嘉和融借用的“华某帆”华鑫证券账户、“宋某”国泰君安证券账户、“宋某”华林证券账户、“胡某”国联证券账户、“王某”国联证券账户、“杨某”广发证券账户6个证券账户用于买入“哈工智能”，由华某帆、宋某、胡某、王某、杨某按照陶某伟指令操作各自账户完成交易，交易实际亏损由无锡嘉和融承担，股票卖出资金被无锡嘉和融用于其他往来业务。

上述违法事实，有相关证券账户资料、银行流水、相关当事人询问笔录、公司情况说明等证据证明。

无锡嘉和融的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

    责令无锡嘉和融国际贸易有限公司改正，给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 天津证监局

二〇二二年八月十五日

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