黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司:

经查,你分公司存在以下行为:一是通过公众媒体作出卖出具体证券的投资建议。二是对部分公司人员介绍存在误导性营销宣传。三是部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销、客服等直接为客户提供服务的工作,并担任管理岗位。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十一条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条第二款及第三款、第十六条第一款和第五十六条第二款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应立即停止上述违规行为,规范业务行为,加强合规管理。在收到本决定书之日起30日内完成整改工作,并向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2022年12月6日

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