索??引??号 | bm56000001/2024-00002983 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1711307704000 | |
名????????称 | 关于对张虎臣采取责令改正措施的决定 | ||
文????????号 | 津证监措施〔2024〕8号 | 主??题??词 |
关于对张虎臣采取责令改正措施的决定
张虎臣:
经查,安原大业(天津)股权投资基金管理有限公司(曾用名:安联大业(天津)股权投资基金管理有限公司)存在以下问题:
一、向非合格投资者募集私募基金的问题。
二、未及时在中国证券投资基金业协会更新从业人员变更信息的问题。
上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第十一条第一款、第十四条、第二十三条第(九)项、第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号)第六条第一款第(一)项的相关规定。你作为安原大业(天津)股权投资基金管理有限公司法定代表人及总经理,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定,对以上事项负有责任。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第三十三条的规定,我局决定对你采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视,加强相关法律法规学习,采取切实有效的整改措施,并在收到本决定书之日起30日内书面向我局报告整改情况。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2024年3月18日