郭勇：

经查，你在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，分公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：

一是个别向客户提供证券投资顾问服务的工作人员，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

二是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，运用单一客户案例进行宣传，存在一定误导性。

三是分公司对投资顾问的宣传不规范。部分投资顾问未在中国期货业协会、中国证券投资基金业协会注册登记，被分公司宣传具有期货、基金从业资格；个别投资顾问离职后，分公司未及时更新网站中的宣传材料、投顾课程等信息。

分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第七条、第二十四条、第二十五条的规定。你作为直接负责的主管人员，未按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第227号，以下简称《监督管理办法》）第四条规定勤勉尽责，对上述问题负有管理责任。根据《监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真对照相关法律法规，分析违规问题产生的原因，切实履行管理责任，自收到本决定书后1个月内向我局提交书面报告，我局将组织核查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

       2025年12月12日

【打印】 【关闭窗口】