渤海证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。

上述问题反映出你公司人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条和第六条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第三十五条和第四十五条、《证券公司内部控制指引》第十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局       

    2026年4月3日      

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