〔2023〕2号

宁新江：

经查，西藏达孜盛世景投资管理有限公司（以下简称“达孜盛世景”）在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按规定履行合格投资者认定程序、未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十一条第一款、第十二条相关规定。

你自达孜盛世景成立之日起至今担任达孜盛世景法定代表人、执行董事，对达孜盛世景上述违规行为负有责任。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如对本监督管理措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

西藏证监局  

2023年1月10日

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