杨堃、赵洪伟：

经查，长城国瑞证券有限公司在开展私募资产管理业务过程中存在项目审批独立性不足、风险管控不到位、尽职调查不充分、资产证券化项目存续期限不匹配、投资银行类业务内部控制不完善等问题，违反了《证券公司治理准则》（2012年修订）第二十二条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（亚博足彩app下载令第151号）第四十二条、第五十八条、第六十条第一款、第六十三条第一款、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（亚博足彩app下载公告〔2014〕49号）第十三条第一款第一项、第二十六条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十四条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（亚博足彩app下载公告〔2018〕6号）第三十二条第一款、第四十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第六条第一款第六项的规定。杨堃作为公司主管资产管理业务的高级管理人员、赵洪伟作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果你们对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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