索??引??号 | bm56000001/2024-00009311 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1722479303000 | |
名????????称 | 厦门证监局关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定 | ||
文????????号 | 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕25号 | 主??题??词 |
厦门证监局关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定
国贸期货有限公司:
经查,你公司对下属分支机构、员工管理不到位,存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。
上述情形违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十一条、五十六条的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视,严格对照相关法律法规,采取切实有效的整改措施,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2024年7月30日