索??引??号 | bm56000001/2025-00010630 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1757385979000 | |
名????????称 | 厦门证监局关于对李诸安采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2025〕18号 | 主??题??词 |
厦门证监局关于对李诸安采取出具警示函措施的决定
李诸安:
经查,你在厦门名士智励私募基金管理有限公司担任基金经理期间,存在以下违规问题:一是未能恪守行为规范,对个别投资者提供合格投资者证明材料进行不适当引导;二是向个别投资者提供可能导致对方不能准确认识私募基金风险的基金分红信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募监管办法》)第四条第二款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第六条第一款第四项的规定。
根据《私募监管办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你应吸取教训,加强相关法律法规学习,恪守行为规范,切实维护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2025年9月5日